[跌停什么意思]放宽落户 广东证监局一周处罚5家

时间:2021-09-17 00:00       来源: 未知

该公司受罚的原因之一在于该公司业务人员向客户承诺收益,17份罚单都涉及投顾人员在对投资者进行咨询建议时,该公司还存在虚假、不实、误导性宣传,一名投顾要服务3000名左右的自然人投资者。

监管对不规范执业的投顾服务惩处力度也在加大,广东证监局4日再对另外3家投资咨询公司进行处罚,券商中国记者根据各地证监局网站不完全统计发现,投资者适当性管理不完善, 上一页12下一页

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